相關文件：《福建省市場監管局關于印發促進新興產業發展 實施包容審慎監管的指導意見》政策解讀 

省藥監局，各設區市、平潭綜合實驗區市場監管局，局機關各處室、各直屬單位：

　　《福建省市場監管局關于促進新興產業發展實施包容審慎監管的指導意見》經省市場監管局8月15日局長辦公會議研究同意，現印發給你們，請結合實際認真貫徹落實。

福建省市場監督管理局

2022年9月15日

　　（此件主動公開）

福建省市場監管局關于促進新興產業發展實施包容審慎監管的指導意見

　　一、指導思想

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會精神，立足新發展階段、貫徹新發展理念、服務和融入新發展格局，以破解制約營商環境的關鍵瓶頸為重點，對標先進，改革創新，先行先試，全力優化我省營商環境，著力培育和激發市場主體活力。根據《優化營商環境條例》《國務院關于加強和規范事中事后監管的指導意見》《國務院關于取消和調整一批罰款事項的決定》《福建省人民政府關于印發福建省優化營商環境行動方案的通知》《全省市場監管系統實施“提高效率、提升效能、提增效益”行動實施方案》，在市場監管領域開展包容審慎監管工作，創新適合新技術、新產業、新業態、新模式的監管方式，促進新興產業市場主體在包容有序、充滿活力的環境下健康發展。

　　二、基本原則

　　（一）堅持因企施策、分類監管。推進監管執法模式創新，統籌推進法治監管、信用監管、智慧監管，切實降低制度性交易成本，更大激發市場活力和社會創造力，增強發展動力。

　　（二）堅持寬嚴相濟、剛柔并用。健全激勵機制和容錯糾錯機制，劃定安全底線，為市場主體投資興業營造穩定、公平、透明、可預期的良好環境。

　　（三）堅持目標導向、問題導向。對標先進典型，探索更多有針對性的監管實招，進一步優化營商環境，深化“放管服”改革，有效激發創新創造活力。

　　三、工作目標

　　通過打造開放包容的市場營商環境、建立包容審慎的執法監管機制、設置寬容合理的包容審慎監管期限以及構建規范高效的風險預防體系等系列措施，實施包容審慎監管，防止簡單封殺或放任不管，讓監管既有力度又有溫度，為新興產業發展努力打造一個包容有序、充滿活力的發展環境，助力經濟高質量發展，營造有利于新興產業發展的良好營商環境。

　　四、主要措施

　　（一）打造開放包容的市場營商環境

　　1.放寬名稱行業用語表述。除法律、法規和有關文件明確禁用的以外，對企業名稱中行業用語，申請人既可以參照《國民經濟行業分類》，也可以參照政策文件、行業習慣或者專業文獻等進行表述，支持新興產業蓬勃發展。

　　2.便利自主開展經營活動。開展市場主體經營范圍登記規范化工作，優化經營范圍登記方式和內容，支持申請人從市場監管總局編制的《經營范圍登記規范表述目錄》中自主選擇規范條目申請登記，降低市場主體經營范圍登記制度性成本。明確區別一般經營項目和許可經營項目，企業超經營范圍開展非許可類經營活動的，市場監管部門不予處罰。

　　3.加大住所與經營場所登記改革力度。探索住所與經營場所分離登記改革。嚴格執行 “住所（經營場所）申報承諾制”“一照多址”“一址多照”等政策文件和規范要求。

　　4.構建和完善標準體系。圍繞建設高標準市場體系目標，大力營造標準化氛圍，提升標準化服務水平，加大標準研制和實施力度，強化市場主體標準化意識。鼓勵新興產業等相關單位制定團體標準、企業標準，將必要專利融入標準，通過相關標準的實施、評估，對條件成熟的市場自主制定的標準上升為政府主導制定的標準。開放“福建省標準信息服務平臺”，提供國家標準、行業標準和地方標準查詢閱覽服務。啟動《市場監管 鄉鎮（街道）承接事項準則》福建省地方標準研制工作，推動行政監管力量向基層延伸和下沉，填補行政監管領域標準化建設的空白。

　　5.大力培育有競爭力的福建品牌。加大對新興產業的品牌培育，以品牌建設推動產業轉型升級，積極營造有利于品牌培育發展的市場環境，努力形成一批具有福建特色、市場競爭力強、附加值高的產品和服務品牌，推動我省新興產業有力發展。

　　6.鼓勵網絡新業態新經營模式發展。引導、鼓勵通過互聯網從事經營活動的網紅、代購、小額交易自然人網店辦理注冊登記，依法開展網絡交易，合法享受政策紅利。鼓勵各類經營者通過電子商務平臺開設網店，利用云直播、云逛街、云購物、云體驗等網絡新經營模式，拓展網絡商品（服務）交易。引導網絡交易經營者、網絡交易行業組織、消費者共同參與網絡交易市場治理，不斷完善多元參與、有效協同、規范有序的網絡交易市場治理體系。

　　（二）建立包容審慎的執法監管機制

　　7.探索“沙盒監管”、觸發式監管。立足我省省情和科技、產業基礎，聚焦新一代信息技術產業、高端裝備產業、新材料產業、新能源產業、生物與新醫藥產業、節能環保產業、海洋高新產業以及未來產業，選定助力數字經濟、海洋經濟、綠色經濟、文旅經濟發展的新興產業，量身定制監管模式，以不觸犯安全底線為原則，積極探索“沙盒監管”、觸發式監管，完善新技術、新產業、新業態、新模式監管方式，逐步實現創新與風險監管適度平衡。通過智慧監管減少對“沙盒”內新興行業企業的干預，一般不主動發起檢查，但一旦發現企業觸碰同風險相關的監管底線，立即啟動監管執法。對重點新興產業企業設立掛鉤聯系制度，安排專人負責，主動了解企業基本情況，定期開展法律法規宣傳培訓活動，增強企業依法經營意識。立足市場監管職能，及時指出企業發展中存在的問題，加強規范指導，幫助企業健康成長。

　　8.規范行使行政處罰裁量權。依據《福建省市場監管局關于印發〈福建省市場監管領域行政執法裁量四張清單（2022年版）〉的通知》（包括不予處罰、從輕處罰、減輕處罰和免于行政強制事項清單），對市場主體主動消除或者減輕違法行為危害后果的、受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的、主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的、配合行政機關查處違法行為有立功表現的以及法律、法規、規章規定其他應當從輕或者減輕行政處罰的，應當從輕或者減輕行政處罰；對違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。堅持處罰與教育相結合的原則，著力督促市場主體加強自律意識，引導市場主體在合理期限內改正違法行為，依法合規開展生產經營活動。認真執行《國務院關于取消和調整一批罰款事項的決定》，罰款事項取消后，嚴格落實監管責任，創新和完善監管方法，規范監管程序，提高監管的科學性和準確性。

　　9.優化“經營異常名錄”管理。企業實際經營場所與登記的住所（經營場所）不一致，但通過登記的住所或者經營場所能夠聯系的，暫不列入經營異常名錄，依法督促其辦理變更登記，推動企業落實主體責任、誠信自律。

　　（三）設置寬容合理的包容審慎監管期限

　　10.設置“初創包容期”。對一時看不準的新興產業企業，設置“初創包容期”，加強政務服務、行政指導，積極幫助解決新興產業市場主體發展難題，特別是對誠信守法的經營者，加大支持和激勵力度，引導企業健康規范發展。依法慎重實施行政強制，增強新興產業企業發展韌勁。

　　11.設置“審慎觀察期”。對輕微違法新興產業企業進行建檔管理，設置“審慎觀察期”，給予一定的自我糾錯期限，采取預警提醒、行政告誡、說服教育等非強制性手段，指導企業自糾自改。建立新興產業企業輕微違法行為容錯糾錯機制，為企業留足發展空間。

　　（四）構建規范高效的風險預防體系

　　12.加強合規經營指導。及時為新興產業企業提供規范運行指導，以跨前服務強化預防式監管。靠前對新技術、新產業、新業態、新模式企業開展專業化“體檢式”“啄木鳥式”合規性指導和培訓服務。

　　13.落實公平競爭審查。嚴格落實公平競爭審查制度，防止出臺排除、限制競爭的政策措施，最大限度減少政府對市場資源的直接配置和直接干預，營造各種所有制主體公平競爭的市場環境。

　　14.優化風險管理機制。探索實施更加科學有效的監管，切實堵塞監管漏洞。對新興產業企業要參考信用風險分類結果，開展“雙隨機、一公開”等差異化監管措施。提高對高危企業潛在風險的敏感性和警惕性，進一步增強風險意識。通過建立健全風險管理機制，對新興產業發展中的具體問題進行科學研判，提高風險防范能力。

　　15.嚴守執法監管底線。認真落實“四個最嚴”等執法監管要求，對新興產業企業實施包容審慎監管的同時，嚴控“安全閥”和“紅線”。一旦發生嚴重危害國家安全、公共安全、人身健康和生命財產安全，或者嚴重破壞市場經濟秩序、嚴重損害消費者權益等違法行為，依法予以查處。

　　16.強化信息數據監管。建立“用數據決策，用數據管理”的監管模式，充分運用大數據手段，加強新興產業企業數據動態監測和評估，從宏觀上對市場發展新規律進行把握，從微觀上及時發現新興產業企業違法違規經營行為，聚焦風險點和薄弱環節，為精準監管和風險防控提供數據支撐。

　　五、工作要求

　　（一）加強組織領導。建立包容審慎監管工作聯絡機制，各級市場監管部門要按照包容審慎監管的要求，結合本地新技術、新產業、新業態、新模式實際，制定包容審慎監管具體措施。要加強統籌協調，積極關注新興產業企業的需求，不斷探索包容審慎監管方式，充分發揮市場監管職能，及時溝通協調，努力提升社會共治水平，確保包容審慎監管取得扎扎實實成效。

　　（二）強化統籌銜接。開展包容審慎監管工作要與推行行政執法“三項制度”、落實“四個最嚴”要求等相結合，既要按照包容審慎原則，營造法治公平、透明寬松、競爭充分的市場環境，又要強化事中事后監管，緊緊守住監管“紅線”。

　　（三）注重調查研究。強化包容審慎監管工作情況調研，及時研究工作中發現的新情況新問題，定期交流、通報進展情況。密切關注新興產業發展態勢，準確掌握情況、及時發現問題和解決問題，注重總結提煉，提高對新興產業企業包容審慎監管能力。

　　（四）積極宣傳引導。把宣傳工作貫穿始終，注重收集包容審慎監管的經驗做法、典型案例和實踐效果，依托各方媒體，采取多種形式，加強經驗提煉和宣傳報道，營造濃厚氛圍，及時回應社會關切，合理引導社會預期，確保開展包容審慎監管工作得到群眾和市場主體的廣泛認可。

　　本指導意見由省市場監管局負責解釋，自印發之日起實施，有效期5年。