各設區市、平潭綜合實驗區市場監管局，相關認證機構、獲證組織：

　　按照《市場監管總局辦公廳關于開展2021年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監認證函〔2021〕611號）和《福建省市場監督管理局關于印發2021年全省市場監管系統企業“雙隨機、一公開”抽查工作計劃的通知》（閩市監信〔2021〕28號）要求，福建省市場監管局下發了《關于開展2021年度認證 “雙隨機、一公開”監督檢查工作的通知》(閩市監認證〔2021〕108號)，組織開展了2021年度福建省認證活動監督檢查。現將檢查結果公布如下：

　　一、基本情況

　　本次監督檢查按照“雙隨機、一公開”監管方式，由市場監管總局和福建省市場監管局分別隨機抽取檢查對象，由各設區市、平潭綜合實驗區市場監管局隨機抽取檢查人員，邀請相關領域專家，組成檢查組開展檢查工作。今年共出動檢查人員686人次，抽取有效認證證書185張，涉及獲證組織94家，認證機構23家，發現各類問題493個。其中：市場監管總局抽取自愿性認證有效證書125張（涉及12家認證機構），包括質量管理體系認證證書54張，環境管理體系認證證書19張，職業健康安全管理體系認證證書16張，其他類別認證證書36張；福建省市場監管局抽取強制性產品認證有效認證證書60張（涉及11家認證機構）。重點圍繞買證賣證、虛假認證，減少或遺漏認證程序，未對認證結果實施有效跟蹤調查，發現認證結果不能持續符合認證要求不及時暫停或者撤銷認證證書并予以公布，認證人員收禮金等違法行為開展檢查。

　　從檢查總體情況看，絕大部分認證機構都能夠按照《認證認可條例》《認證機構管理辦法》和相關法律法規要求開展認證活動，按計劃對獲證組織開展有效的審核、評價和跟蹤監督；絕大部分獲證組織基本能夠按照建立的管理體系有效持續運行，按照認證要求組織開展生產經營活動，并規范使用認證證書和認證標志。但也存在如認證活動不夠規范、認證資料保管不善、體系運行不充分等問題。截至目前，抽查185張認證證書的認證活動，104張存在一般問題，10張存在較為嚴重問題。

　　二、存在問題

　　（一）部分認證機構的認證活動不夠規范。主要表現在審核計劃、審核報告等文件遺漏認證人員信息、無簽名、無機構印章，獲證范圍內實際人數與認證檔案中組織人數不符，使用標準不準確，未嚴格按照審核計劃確定的時間開展現場審核，未提供審核報告或審核報告內容不夠詳盡、不能準確反映現場審核情況，超過監督審核期限未開展審核，技術專家未到現場審核，超過認證流程期限進行審核。

　　（二）部分獲證組織認證資料保管不完善。主要表現在現場未能提供認證合同、審核計劃、審核報告、過程控制文件或執行標準等相關資料，部分文件存檔無序、保管混亂，部分內審會議和管理評審會議等材料涉及人員簽名不規范。

　　（三）部分獲證組織管理體系運行不充分。主要表現在一些企業相關人員對管理體系要求不熟悉，未能按照《管理評審控制程序》《內部稽核控制程序》規定頻次實施內審和管理評審，體系文件部分內容與實際運行不相符，認證標志使用方法不夠具體，無法提供檢測設備最新檢定校準證書，部分測量設備校準超期未溯源。

　　三、處理建議

　　對本次檢查中發現的問題，按屬地監管的原則，由違法行為發生地的市場監管部門按照執法程序進一步處理。

　　對存在一般問題的認證機構責令限期整改，認證機構應對檢查中發現的問題立即開展整改，并在規定時間內向省市場監管局和轄區市場監管局提交整改報告；對涉嫌存在嚴重問題的認證機構，移交執法稽查部門進一步調查，嚴格按照相關法律法規嚴肅處理，并及時將處理結果上報省市場監管局；對需要撤銷認證機構資質的，按照有關程序上報市場監管總局處理。

　　對存在問題的獲證組織，市場監管部門將分別通報相關認證機構，督促其加強對獲證組織的監督，積極配合整改，保持認證有效性和持續性。對不能持續保持認證條件要求的，及時撤銷或暫停認證證書。

　　四、工作要求

　　（一）務必高度重視，認真整改到位。省市場監管局將本次檢查存在的問題逐一函告相關認證機構，認證機構和獲證組織要高度重視本次檢查中發現的問題，及時整改到位，特別是存在一般或嚴重問題的認證機構要嚴格對照標準要求和技術規范，全面分析、查找原因、嚴肅整改，切實履行認證機構主體責任。

　　（二）狠抓跟蹤落實，規范市場秩序。各設區市、平潭綜合實驗區市場監管局要嚴格依據相關法律法規，進一步跟進、督促認證機構和獲證組織問題整改進度，積極配合執法稽查部門做好被立案認證機構的調查工作。同時，持續加大對認證活動的日常監管，結合專項監督檢查，落實分類指導，規范認證市場秩序，不斷提升認證公信力。

　　（三）加強培訓力度，提升監管效能。各設區市、平潭綜合實驗區市場監管局要及時總結本次監督檢查過程中好的經驗做法，不斷提高工作效率。要充分運用“互聯網+監管”和信用分類監管方式，優化認證監管效能，并通過加強監管人員認證知識培訓，提升業務能力，打造專業化監管隊伍。

福建省市場監督管理局

2022年1月20日　　　

　　（此件主動公開）