各設區市、平潭綜合實驗區市場監管局，相關認證機構、獲證組織：

　　為認真貫徹落實《市場監管總局辦公廳關于開展2020年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查工作的通知》（市監認證〔2020〕36號）要求，省市場監管局辦公室下發了《關于開展2020年度認證“雙隨機、一公開”檢查工作的通知》（閩市監辦〔2020〕48號），于2020年6月至11月組織開展認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查工作。現將有關檢查情況通知如下：

　　一、基本情況

　　按照“雙隨機、一公開”檢查要求，本次檢查對象由市場監管總局和省市場監管局分別隨機抽取，其中：市場監管總局抽取123家自愿性認證獲證組織，涉及22家認證機構，包括質量管理體系認證45家，環境管理體系認證29家，職業健康安全管理體系認證18家，其他認證類別31家；省市場監管局抽取60家強制性產品認證獲證組織，涉及9家認證機構。檢查人員由各設區市局隨機抽取，并匹配相關領域專家，組成10個檢查組開展檢查工作。重點檢查買證賣證、虛假認證，減少或遺漏認證程序，未對認證結果實施有效跟蹤調查，發現認證結果不能持續符合認證要求不及時暫停或者撤銷認證證書并予以公布，認證人員收禮金等違法行為。

　　從檢查總體情況看，在抽取的123家自愿性認證和60家強制性產品認證獲證組織中，絕大部分認證機構都能夠按照《認證認可條例》《認證機構管理辦法》和相關法律法規要求，依法依規開展認證活動，并按計劃對獲證組織開展有效的審核、評價和跟蹤監督；絕大部分獲證組織基本能夠按照建立的相關管理體系有效持續運行，能夠按照認證要求組織開展生產、銷售活動，并規范使用認證證書和認證標志。其中，也有部分獲證組織存在一般性問題，其中7家獲證組織涉及6家認證機構存在較為嚴重的問題。

　　二、存在問題

　　（一）部分認證機構的認證活動不夠規范。主要表現在審核計劃、審核報告等文件遺漏認證人員信息、無簽名、無機構印章；使用標準不準確；未嚴格按照審核計劃確定的時間開展現場審核；未提供審核報告或審核報告內容不夠詳盡、不能準確反映現場審核情況；現場審核人員無審核員資質或為實習審核員。

　　（二）部分獲證組織認證資料保管不完善。未能提供認證合同、審核計劃、審核報告、過程控制文件或執行標準等相關資料；部分文件缺失、保管混亂或內容錯誤；內審會議和管理評審會議簽到表等部分涉及人員簽名不規范。

　　（三）部分獲證組織管理體系運行不充分。未能按照規定頻次實施內審和管理評審；體系文件部分內容與實際運行不相符；無法提供審核人員到場差旅費用憑證；無法提供檢測設備最新檢定校準證書；現場無相關生產設備和生產記錄。

　　（四）個別獲證組織在認證證書被撤銷的情況下，擅自生產銷售被撤銷證書內的產品。

　　三、處理建議

　　對本次檢查中發現的問題，按屬地監管的原則，由違法行為發生地的市場監管部門按照執法程序進行進一步處理。一方面，對存在一般問題的認證機構，進行約談或發出告知書，責令其改正；對涉嫌存在嚴重問題的認證機構，嚴格按照相關法律法規嚴肅處理，并及時將處理結果上報省局；對需要撤銷認證機構資質的，按照有關程序上報市場監管總局進行處理。另一方面，對存在問題的獲證組織，由獲證組織所在地市場監管部門，分別通報相關認證機構，督促其加強對獲證組織的監督，及時進行整改，對不能持續保持認證條件要求的，盡快撤銷或暫停認證證書。

　　四、下一步工作要求

　　（一）高度重視，嚴肅整改。相關認證機構、獲證組織要高度重視本次檢查中發現的問題，及時整改到位，特別是存在問題的認證機構要對照標準要求和技術規范，全面分析、查找原因、嚴肅整改，并對存在問題的獲證組織跟蹤監督，切實履行認證機構主體責任。

　　（二）強化監管，規范秩序。各設區市和平潭綜合實驗區市場監管局要跟蹤整改進度，持續加大對認證活動的日常監管，強化事中事后監管，增加監管批次，嚴格規范管理，落實分類指導，規范認證市場秩序，不斷提升認證公信力，推動認證行業健康有序發展。

　　（三）加強培訓，提升能力。各設區市和平潭綜合實驗區市場監管局要持續加強對基層人員的培訓，充分運用“互聯網+監管”模式和“雙隨機、一公開”監管方式，進一步提升認證監管業務能力，打造專業化認證監管隊伍。

福建省市場監督管理局

2021年2月9日 　　　　

　　（此件主動公開）